1. PEP & Sanktionsprüfung

(Einzelprüfung / Massenprüfung)

In PEP-WIS können Sie jeden Kunden einzeln auf eine mögliche PEP-Funktion bzw. Aufscheinen in europäschen Sanktionslisten überprüfen. Wird eine Person gefunden, erscheint eine detaillierte Beschreibung des Treffers. Alle verfügbaren Informationen zu dieser Person können auch als PDF heruntergeladen werden. Unsere Art der PEP-Prüfung berücksichtigt Tippfehler sowie Schreibunterschiede zwischen Passeinträgen und Internetinformationen (z.B. für russische Namen) und ermöglicht so eine praktisch lückenlose Trefferwahrscheinlichkeit der PEPs und sanktionierter Personen. Zusätzlich bieten wir als einzige PEP-Liste ohne Aufpreis die Möglichkeit, Ihren gesamten Kundenstamm regelmäßig zu überprüfen. Dieses Tool kann auch problemlos über eine Schnittstelle in bestehende Kundenverwaltungssoftware integriert werden.
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2. WIS - Berechnungen

Gehalt minus Lebenshaltungskosten = Vermögen!

WIS ermöglicht eine Plausibilisierung des monatlich frei verfügbaren Betrags den eine Person - nach statistisch vorhandenen Daten zu der jeweiligen Beschäftigung und den Lebenshaltungskosten - investieren kann, z.B. in Fonds oder Versicherungen. Zusätzlich ermöglicht WIS eine Plausibilisierung des Vermögens einer Person, das sie über einen bestimmten Zeitraum ansparen konnte. Die Berechnung kann - wenn in Österreich ansässig - nach statistischen Daten oder, wenn im Ausland ansässig, durch Eingabe des aktuellen Gehalts und der Lebenshaltungskosten verwendet werden. WIS berechnet dann das potenzielle Vermögen , das eine Person mit einem solchen Gehalt im Laufe des angegebenen Zeitraums anhand der statistisch zu der jeweiligen Beschäftigung und den Lebenshaltungskosten vorhandenen Daten gespart haben könnte. Das Tool ist sehr komplex und ermöglicht einfache bis sehr komplexe Berechnungen verschiedener Situationen. Das Ergebnis kann als PDF heruntergeladen und der Kundendokumentation beigefügt werden.
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3. Geldwäsche - Schulungen

Jährliche Ausbildung - Immer up to date

WIS bietet laufend aktuelle Online Schulungsvideos in 4 Modulen zum Selbststudium aller Themen, die ein Mitarbeiter kennen muss, der die Sorgfaltspflichten täglich gegenüber den Kunden umsetzen muss. Unsere Geldwäsche-Schulung erfüllt alle Anforderungen an die Aus- und Weiterbildung der Mitarbeiter nach österreichischem und EU-Recht zur Bekämpfung der Geldwäsche und ist daher auch für die Aus- und Weiterbildung eines internen Geldwäschebeauftragten einsetzbar. Alle Schulungen sind auf die jeweiligen Berufsgruppen individualisiert (siehe Geldwäsche - Test). Die Schulungen können zentral auf elektronische Einladung hin initiiert oder von jedem Benutzer jederzeit individuell gestartet werden.
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4. Geldwäsche - Test

Individuell auf Ihre Berufsgruppe zugeschnitten

WIS bietet außerdem einen Multiple-Choice-Test mit 20 Fragen zum Inhalt der vier Schulungsvideos. Im Falle eines positiven Ergebnisses kann der Benutzer online ein Zertifikat über das Bestehen der Prüfung anfordern. Dieses gilt als Nachweis gegenüber dem Arbeitgeber oder Behörden, dass die erforderliche Aus- oder Weiterbildung abgeschlossen ist. Unsere Schulungen und Tests sind individuell für folgende Berufsgruppen zugeschnitten: Banken Finanzdienstleister Versicherungen Notare Steuerberater Wirtschaftsprüfer Juweliere Immobilienmakler Versicherungsvermittler Rechtsanwälte Gewerbetreibende
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5. Dokumentation

Kundendokumentation 2.0.

WIS ermöglicht Ihnen die Geldwäsche Dokumentation aller Kunden sowie aller von diesen Personen gesammelten Unterlagen und dokumentiert, dass alle Kunden die erforderliche Sorgfaltspflicht durchlaufen haben. Die Dokumentation ist in Sachverhalte mit Dokumentationspflicht untergliedert und ermöglicht somit mühelos die Aufbereitung der Kundendaten für unterschiedliche Pflichten wie z.B. Gefährdungsanalyse, Anfragen von Behörden usw.
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6. Selbstständige Nutzerverwaltung

Reine Eigenverwaltung oder Auslagerung?

Ihren WIS Account können Sie umfassend selbst verwalten. D.h. Benutzer können selbst angelegt, Passwörter zurückgesetzt werden. Als Besonderheit von WIS kann sogar die Sprache benutzerbezogen zwischen Deutsch und Englisch gewechselt werden. Darüber hinaus gibt es zusätzlich ein Statistik-Tool, das einen Überblick über die Aktivitäten der jeweiligen Benutzer von WIS ermöglicht. Durch die Selbstadministration ist WIS in reiner Eigenverwaltung nutzbar. Bei Bedarf können Sie über unseren Kooperationspartner C-SUITE Compliance GmbH die Agenden auslagern.
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D ATA V ENDOR

WIS

Ihr elektronischer Geldwäschebeauftragter (eGWB)! PEP & Sanktionsprüfung, Geldwäsche - Schulungen, Geldwäsche - Test, Dokumentation, Vermögensplausibilisierungen
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